华润深国投信托有限公司华润信托操作风险等专项审计服务项目公告

采购

公告

公告编号：

XTXYGG202607013

一、采购项目基本情况

采购人：华润深国投信托有限公司

采购项目编号：LX[2026]060017

采购项目名称：华润信托操作风险等专项审计服务项目

采购内容或范围：委托专业机构提供操作风险专项审计、异地部门经营管理专项审计服务。

1.审计目标：调查评估公司操作风险管理、异地部门经营管理的总体情况；总结管理主要举措；揭示管理中存在的问题及风险；提出审计建议，促进风险管理水平提升。

2.审计区间：（1）操作风险专项审计：2023年7月1日至2026年6月30日；（2）异地部门经营管理专项审计：2024年1月1日至2026年6月30日。根据工作需要，对重要事项进行追溯或延伸审计。

3.审计内容：

（1）操作风险专项审计：操作风险管理体系，包括风险偏好与传导机制、风险管理组织架构与职责分工、制度体系、管理机制与工具、信息系统支持、报告机制、文化培育、考核评价； 操作风险管理重点及风险易发领域，包括业务授权管理、重要财产/资料管理、不相容岗位管理、交易及账户对账、新业务新产品风险识别与评估、交易管理、信息披露、押品信托、绿色信托、案件风险防控等。

（2）异地部门经营管理专项审计：异地部门经营管理体系，包括机构设置、组织架构与职责分工、制度体系、管理机制、报告机制；异地部门经营管理活动，包括绩效表现、业务活动、营销活动等。

二、供应商资格要求

1. 供应商资格要求:响应供应商为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利（提供营业执照）；

2. 业绩要求:2024 年1月1 日至报价截止日期间，具有不少于3 家金融机构操作风险或内部控制相关服务案例（含审计或咨询服务）（提供合同首页、项目内容页、签章及日期页等）。

3. 信用要求:（1）响应供应商（未被“国家企业信用信息公示系统”网站（www.gsxt.gov.cn）列入严重违法失信企业名单（如：提供网站查询界面截图）；（2）响应供应商未被“信用中国” 网站（www.creditchina.gov.cn）列入严重失信主体名单（如：提供网站查询界面截图）。

三、采购文件的获取

采购文件在

华润守正采购交易平

台

发布，不再另行线下提供纸质采购文件，凡有意参与者

请

自行登录查看和下载采购文件。

四、响应文件的提交

响应文件提交

/

报价截止时间：

2026-07-12 23:59:59

（北京时间